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6月14日電,中證協(xié)官網(wǎng)消息,根據(jù)監(jiān)管要求,中證協(xié)將開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)培訓(xùn),研報(bào)業(yè)務(wù)所有從業(yè)人員,包括證券分析師、研究助理、質(zhì)控合規(guī)人員、研報(bào)銷售人員等需要在6月底前完成培訓(xùn)。中證協(xié)表示,各公司需要高度重視此次培訓(xùn)工作。培訓(xùn)旨在為落實(shí)2022年發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)工作安排,鞏固專項(xiàng)工作成果,加強(qiáng)行業(yè)警示教育。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì),自5月10日至今,研報(bào)違規(guī)的罰單多達(dá)24張,涉及券商14家,其中無(wú)證上崗、研報(bào)業(yè)務(wù)管理制度以及研報(bào)制作審慎性不足等問(wèn)題受到監(jiān)管部門重點(diǎn)關(guān)注。(記者 林堅(jiān))
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