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昨日，廣西證監(jiān)局披露《關(guān)于對(duì)桂林銀行股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函措施的決定〔2023〕18號(hào)》。決定書(shū)顯示，桂林銀行股份有限公司(下稱桂林銀行)未能強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，基金銷售系統(tǒng)記錄存在不具備基金銷售資格人員信息，將未經(jīng)基金銷售授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)納入基金銷售考核范圍，桂林銀行南寧匯東酈城社區(qū)支行時(shí)任網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人黎格榕未取得基金從業(yè)資格，通過(guò)客戶群發(fā)送基金產(chǎn)品的宣傳推介信息，不符合《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，下稱《管理辦法》)第三十條第二款規(guī)定。

桂林銀行個(gè)人金融部分管基金業(yè)務(wù)副總經(jīng)理韋驊，黎格榕分別是上述違規(guī)行為的主管人員和直接責(zé)任人員。

按照《管理辦法》第五十三條規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對(duì)桂林銀行、韋驊、黎格榕采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。