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昨日，廣西證監(jiān)局披露《關于對桂林銀行股份有限公司及相關責任人員采取出具警示函措施的決定〔2023〕18號》。決定書顯示，桂林銀行股份有限公司(下稱桂林銀行)未能強化人員資質(zhì)管理，基金銷售系統(tǒng)記錄存在不具備基金銷售資格人員信息，將未經(jīng)基金銷售授權的分支機構納入基金銷售考核范圍，桂林銀行南寧匯東酈城社區(qū)支行時任網(wǎng)點負責人黎格榕未取得基金從業(yè)資格，通過客戶群發(fā)送基金產(chǎn)品的宣傳推介信息，不符合《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號，下稱《管理辦法》)第三十條第二款規(guī)定。

桂林銀行個人金融部分管基金業(yè)務副總經(jīng)理韋驊，黎格榕分別是上述違規(guī)行為的主管人員和直接責任人員。

按照《管理辦法》第五十三條規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對桂林銀行、韋驊、黎格榕采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。