????????????????中信證券股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

????????????關(guān)于蘇州光格科技股份有限公司

使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分閑置募集

?????????????資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

??中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為蘇州光

格科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“光格科技”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在

科創(chuàng)板上市持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海

證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集

資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有

關(guān)規(guī)定，對(duì)公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分暫時(shí)閑置

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：

一、募集資金基本情況

??根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意蘇州光格科技股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕1177?號(hào)），同意公司首次公開發(fā)行股票

的注冊(cè)申請(qǐng)，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通

股（A?股）股票?1,650.00?萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣?53.09?元，募集資金總額為人

民幣?87,598.50?萬(wàn)元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣?8,816.83?萬(wàn)元后，實(shí)

際募集資金凈額為人民幣?78,781.67?萬(wàn)元。

??上述募集資金已全部到位，并經(jīng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，于

后，公司已對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，公司、保薦機(jī)構(gòu)與募集資金開戶行簽署了

《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

??根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》披露的募集資金投

資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃，募集資金使用計(jì)劃如下：

????????????????????????????????????????????????單位：萬(wàn)元

序號(hào)??????????????項(xiàng)目名稱??????????總投資額?????????擬投入募集資金金額

???????????????合計(jì)??????????????60,000.00????????60,000.00

?????因募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，

現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。

三、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

?????（一）投資目的

?????為提高募集資金使用效率，在不影響公司募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、募集資金使用計(jì)

劃和保證募集資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

本著股東利益最大化的原則，提高募集資金使用效益、增加股東回報(bào)。

?????（二）投資額度及期限

?????在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用最高不超

過人民幣?6?億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過?12?個(gè)月，自董

事會(huì)審議通過之日起?12?個(gè)月之內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾

動(dòng)使用資金。

?????（三）投資產(chǎn)品品種

?????公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用暫時(shí)閑置募集資金用于購(gòu)買安全性

高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通

知存款、大額存單等）。投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不

得存放非募集資金或用作其他用途，且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以

證券投資為目的的投資行為。

?????（四）決議有效期

?????自公司董事會(huì)審議通過之日起?12?個(gè)月內(nèi)有效。

?????（五）實(shí)施方式

??公司董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)及管理層在授權(quán)額度和期限內(nèi)行使現(xiàn)金管理投資決

策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

??（六）信息披露

??公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公

司自律監(jiān)管指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，

及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不會(huì)變相改變募集資金用途。

??（七）現(xiàn)金管理收益的分配

??公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)

目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營(yíng)所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及

上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用，現(xiàn)金管理到期后將

歸還至募集資金專戶。

四、追認(rèn)使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

??為提高募集資金使用效率，在未影響公司募投項(xiàng)目正常開展的前提下，公司于

募集資金到賬后于部分時(shí)間段進(jìn)行如下現(xiàn)金管理：

????????????????????????????認(rèn)購(gòu)金額

購(gòu)買主體??????簽約銀行???????產(chǎn)品類型????????????????起息日????????到期日（贖回日）

????????????????????????????（萬(wàn)元）

???????中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公

?公司????司江蘇自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)蘇州片???定期存款???5,000.00????2023/7/26????2023/10/26

???????????區(qū)支行

???????中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公

?公司????司江蘇自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)蘇州片???定期存款???7,000.00????2023/7/26????2024/1/26

???????????區(qū)支行

???????中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公

?公司????司江蘇自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)蘇州片???定期存款???7,500.00????2023/7/26????2024/7/26

???????????區(qū)支行

???????中國(guó)工商銀行股份有限公

?公司??????????????????大額存單???6,000.00????2023/7/27????2024/1/27

?????????司蘇州雙湖灣支行

???????中國(guó)工商銀行股份有限公

?公司??????????????????大額存單???3,000.00????2023/7/27????2024/7/27

?????????司蘇州雙湖灣支行

???????招商銀行股份有限公司蘇

?公司??????????????????大額存單???5,000.00????2023/7/31????2026/7/31

?????????州工業(yè)園區(qū)支行

???????上海浦東發(fā)展銀行股份有

?公司??????????????????大額存單???12,000.00???2023/7/31????2026/7/31

????????限公司蘇州滄浪支行

???????中信銀行蘇州工業(yè)園區(qū)支

?公司??????????????????大額存單???10,000.00???2023/8/1??????2026/8/1

????????????行

??公司董事會(huì)已對(duì)上述使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況進(jìn)行了追

認(rèn)。

五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

??公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在符合國(guó)家法律法規(guī)、

確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日

常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的

正常發(fā)展。同時(shí)，對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使

用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。

六、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

??（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

??公司本次現(xiàn)金管理是投資于安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)

定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、通知存款等），但金融市場(chǎng)會(huì)受宏觀

經(jīng)濟(jì)的影響，公司雖將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地介入，不排除

該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

??（二）針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)擬采取的措施

用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上

市公司自律監(jiān)管指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)

規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)

則》《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)現(xiàn)金管理產(chǎn)品進(jìn)行決策、管理、檢查

和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全性,公司定期將投資情況向董事會(huì)匯報(bào)。公司將依據(jù)交

易所的相關(guān)規(guī)定，披露理財(cái)產(chǎn)品的購(gòu)買以及損益情況。

行程序，有效開展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購(gòu)買事宜，確保資金安全。

能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施,控制理

財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

七、履行的程序

??公司于?2023?年?8?月?3?日召開第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十次

會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分閑置

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。同意在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)

行的前提下，公司使用最高不超過人民幣?6?億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、

定期存款、通知存款、大額存單等）。使用期限不超過?12?個(gè)月，自董事會(huì)審議通過

之日起?12?個(gè)月之內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用資金。

同時(shí)，對(duì)募集資金到賬后于部分時(shí)間段進(jìn)行的現(xiàn)金管理的情況進(jìn)行追認(rèn)。

八、專項(xiàng)意見說明

??（一）獨(dú)立董事意見

??公司獨(dú)立董事認(rèn)為在不影響公司募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、募集資金使用計(jì)劃和保證

募集資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，本著股

東利益最大化的原則，提高募集資金使用效益、增加股東回報(bào)，符合《上市公司監(jiān)

管指引第?2?號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)

板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號(hào)——規(guī)

范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》等內(nèi)部治理制度的要求。

因此，我們一致同意公司使用最高不超過人民幣?6?億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理，使用期限不超過?12?個(gè)月，自董事會(huì)審議通過之日起?12?個(gè)月之內(nèi)有效。

??為提高募集資金使用效率，在未影響公司募投項(xiàng)目正常開展的前提下，公司使

用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不存在變相改變募集資金用途或損害股東利益的情

形；公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，增加公司收益。

因此，我們同意關(guān)于追認(rèn)使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

??（二）監(jiān)事會(huì)意見

??公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，符合《上

市公司監(jiān)管指引?2?號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易

所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，有利于提高公司資金使用效率，增加資金收

益，為公司及股東獲取更多的投資回報(bào)，不存在損害股東利益的情況。同意公司使

用最高不超過人民幣?6?億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。公司使用部分暫時(shí)

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，提高了募集資金利用效率，獲得了一定的投資收益，

不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司及股

東利益的情形。同意追認(rèn)使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

九、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

??經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司存在未及時(shí)履行相關(guān)程序即對(duì)閑置募集資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理的情形，在執(zhí)行程序上存在一定瑕疵，但采用的是安全性高、流動(dòng)性好的

現(xiàn)金管理方式，現(xiàn)金管理產(chǎn)品符合相關(guān)募集資金管理規(guī)定，未對(duì)公司日常資金周轉(zhuǎn)

和公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展造成不利影響，未對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施造成不利影響，

不存在改變或變相改變募集資金使用用途的情形，未損害公司和全體股東的利益。

??公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分募集資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，履

行了必要的審批程序。公司通過投資安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，可以提高資

金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，

符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)

則》、《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

以及《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制

度。

??綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部

分募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無異議。

??（以下無正文）

?（本頁(yè)無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于蘇州光格科技股份有限公司使

用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及追認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核

查意見》之簽章頁(yè)）

保薦代表人：

????????????王建文???????????李天智

?????????????????????????中信證券股份有限公司

????????????????????????????年???月???日

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