????????????????中信證券股份有限公司

(相關資料圖)

????????????關于蘇州光格科技股份有限公司

使用部分閑置募集資金進行現金管理及追認使用部分閑置募集

?????????????資金進行現金管理的核查意見

??中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構”）作為蘇州光

格科技股份有限公司（以下簡稱“光格科技”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在

科創(chuàng)板上市持續(xù)督導保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海

證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第?2?號——上市公司募集

資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有

關規(guī)定，對公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理及追認使用部分暫時閑置

募集資金進行現金管理的事項進行了審慎核查，具體情況如下：

一、募集資金基本情況

??根據中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意蘇州光格科技股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2023〕1177?號），同意公司首次公開發(fā)行股票

的注冊申請，并經上海證券交易所同意，公司首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通

股（A?股）股票?1,650.00?萬股，發(fā)行價格為每股人民幣?53.09?元，募集資金總額為人

民幣?87,598.50?萬元，扣除各項發(fā)行費用（不含增值稅）人民幣?8,816.83?萬元后，實

際募集資金凈額為人民幣?78,781.67?萬元。

??上述募集資金已全部到位，并經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，于

后，公司已對募集資金進行了專戶存儲，公司、保薦機構與募集資金開戶行簽署了

《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協議》。

二、募集資金投資項目的基本情況

??根據公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》披露的募集資金投

資項目及募集資金使用計劃，募集資金使用計劃如下：

????????????????????????????????????????????????單位：萬元

序號??????????????項目名稱??????????總投資額?????????擬投入募集資金金額

???????????????合計??????????????60,000.00????????60,000.00

?????因募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據募集資金投資項目建設進度，

現階段募集資金在短期內出現部分閑置的情況。

三、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

?????（一）投資目的

?????為提高募集資金使用效率，在不影響公司募投項目建設實施、募集資金使用計

劃和保證募集資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金進行現金管理，

本著股東利益最大化的原則，提高募集資金使用效益、增加股東回報。

?????（二）投資額度及期限

?????在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用最高不超

過人民幣?6?億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限不超過?12?個月，自董

事會審議通過之日起?12?個月之內有效。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環(huán)滾

動使用資金。

?????（三）投資產品品種

?????公司將按照相關規(guī)定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金用于購買安全性

高、流動性好的理財產品（包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、通

知存款、大額存單等）。投資產品不得用于質押，產品專用結算賬戶（如適用）不

得存放非募集資金或用作其他用途，且該等現金管理產品不得用于質押，不用于以

證券投資為目的的投資行為。

?????（四）決議有效期

?????自公司董事會審議通過之日起?12?個月內有效。

?????（五）實施方式

??公司董事會授權公司董事長及管理層在授權額度和期限內行使現金管理投資決

策權并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部門負責組織實施。

??（六）信息披露

??公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第?2?號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公

司自律監(jiān)管指引第?1?號——規(guī)范運作》等相關法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，

及時履行信息披露義務，不會變相改變募集資金用途。

??（七）現金管理收益的分配

??公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補足募投項

目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監(jiān)會及

上海證券交易所關于募集資金監(jiān)管措施的要求進行管理和使用，現金管理到期后將

歸還至募集資金專戶。

四、追認使用暫時閑置募集資金進行現金管理的情況

??為提高募集資金使用效率，在未影響公司募投項目正常開展的前提下，公司于

募集資金到賬后于部分時間段進行如下現金管理：

????????????????????????????認購金額

購買主體??????簽約銀行???????產品類型????????????????起息日????????到期日（贖回日）

????????????????????????????（萬元）

???????中國農業(yè)銀行股份有限公

?公司????司江蘇自貿試驗區(qū)蘇州片???定期存款???5,000.00????2023/7/26????2023/10/26

???????????區(qū)支行

???????中國農業(yè)銀行股份有限公

?公司????司江蘇自貿試驗區(qū)蘇州片???定期存款???7,000.00????2023/7/26????2024/1/26

???????????區(qū)支行

???????中國農業(yè)銀行股份有限公

?公司????司江蘇自貿試驗區(qū)蘇州片???定期存款???7,500.00????2023/7/26????2024/7/26

???????????區(qū)支行

???????中國工商銀行股份有限公

?公司??????????????????大額存單???6,000.00????2023/7/27????2024/1/27

?????????司蘇州雙湖灣支行

???????中國工商銀行股份有限公

?公司??????????????????大額存單???3,000.00????2023/7/27????2024/7/27

?????????司蘇州雙湖灣支行

???????招商銀行股份有限公司蘇

?公司??????????????????大額存單???5,000.00????2023/7/31????2026/7/31

?????????州工業(yè)園區(qū)支行

???????上海浦東發(fā)展銀行股份有

?公司??????????????????大額存單???12,000.00???2023/7/31????2026/7/31

????????限公司蘇州滄浪支行

???????中信銀行蘇州工業(yè)園區(qū)支

?公司??????????????????大額存單???10,000.00???2023/8/1??????2026/8/1

????????????行

??公司董事會已對上述使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的情況進行了追

認。

五、對公司日常經營的影響

??公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在符合國家法律法規(guī)、

確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日

常資金正常周轉需要和募集資金投資項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業(yè)務的

正常發(fā)展。同時，對暫時閑置的募集資金適時進行現金管理，可以提高募集資金使

用效率，增加公司現金資產收益，為公司股東謀取更多的投資回報。

六、投資風險分析及風險控制措施

??（一）投資風險

??公司本次現金管理是投資于安全性高、流動性好的理財產品（包括但不限于協

定性存款、結構性存款、定期存款、大額存單、通知存款等），但金融市場會受宏觀

經濟的影響，公司雖將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，不排除

該項投資受到市場波動的影響。

??（二）針對投資風險擬采取的措施

用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上

市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——規(guī)范運作》以及公司《募集資金管理制度》等有關

規(guī)定辦理相關現金管理業(yè)務。公司將嚴格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)

則》《公司章程》等相關法律法規(guī)、規(guī)章制度對現金管理產品進行決策、管理、檢查

和監(jiān)督，嚴格控制資金的安全性,公司定期將投資情況向董事會匯報。公司將依據交

易所的相關規(guī)定，披露理財產品的購買以及損益情況。

行程序，有效開展和規(guī)范運行現金管理的投資產品購買事宜，確保資金安全。

能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產品。

評估發(fā)現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應保全措施,控制理

財風險。

檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計。

七、履行的程序

??公司于?2023?年?8?月?3?日召開第一屆董事會第十二次會議和第一屆監(jiān)事會第十次

會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理及追認使用部分閑置

募集資金進行現金管理的議案》。同意在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進

行的前提下，公司使用最高不超過人民幣?6?億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，

用于購買安全性高、流動性好的理財產品（包括但不限于協定性存款、結構性存款、

定期存款、通知存款、大額存單等）。使用期限不超過?12?個月，自董事會審議通過

之日起?12?個月之內有效。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環(huán)滾動使用資金。

同時，對募集資金到賬后于部分時間段進行的現金管理的情況進行追認。

八、專項意見說明

??（一）獨立董事意見

??公司獨立董事認為在不影響公司募投項目建設實施、募集資金使用計劃和保證

募集資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金進行現金管理，本著股

東利益最大化的原則，提高募集資金使用效益、增加股東回報，符合《上市公司監(jiān)

管指引第?2?號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)

板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——規(guī)

范運作》等相關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》等內部治理制度的要求。

因此，我們一致同意公司使用最高不超過人民幣?6?億元的暫時閑置募集資金進行現

金管理，使用期限不超過?12?個月，自董事會審議通過之日起?12?個月之內有效。

??為提高募集資金使用效率，在未影響公司募投項目正常開展的前提下，公司使

用閑置募集資金進行現金管理，不存在變相改變募集資金用途或損害股東利益的情

形；公司使用閑置募集資金進行現金管理，可以提高資金使用效率，增加公司收益。

因此，我們同意關于追認使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

??（二）監(jiān)事會意見

??公司監(jiān)事會認為公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，符合《上

市公司監(jiān)管指引?2?號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易

所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定，有利于提高公司資金使用效率，增加資金收

益，為公司及股東獲取更多的投資回報，不存在損害股東利益的情況。同意公司使

用最高不超過人民幣?6?億元的暫時閑置募集資金進行現金管理。公司使用部分暫時

閑置募集資金進行現金管理，提高了募集資金利用效率，獲得了一定的投資收益，

不會影響公司募投項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司及股

東利益的情形。同意追認使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

九、保薦機構核查意見

??經核查，保薦機構認為，公司存在未及時履行相關程序即對閑置募集資金進行

現金管理的情形，在執(zhí)行程序上存在一定瑕疵，但采用的是安全性高、流動性好的

現金管理方式，現金管理產品符合相關募集資金管理規(guī)定，未對公司日常資金周轉

和公司主營業(yè)務的發(fā)展造成不利影響，未對募集資金投資項目的實施造成不利影響，

不存在改變或變相改變募集資金使用用途的情形，未損害公司和全體股東的利益。

??公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理及追認使用部分募集資金進行現

金管理事項已經公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履

行了必要的審批程序。公司通過投資安全性高、流動性好的理財產品，可以提高資

金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃的正常進行，

符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)

則》、《上市公司監(jiān)管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

以及《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等相關規(guī)定及公司募集資金管理制

度。

??綜上，保薦機構對公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理及追認使用部

分募集資金進行現金管理事項無異議。

??（以下無正文）

?（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于蘇州光格科技股份有限公司使

用部分閑置募集資金進行現金管理及追認使用部分閑置募集資金進行現金管理的核

查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

????????????王建文???????????李天智

?????????????????????????中信證券股份有限公司

????????????????????????????年???月???日

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